2021年10月第二场›CCAA考试历年试题库›管理体系认证基础

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2021年10月第二场›CCAA考试历年试题库›管理体系认证基础

2021年10月第二场（第二期）

一、单选题（共30道，每道1分，共30分）

1、“阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件” 是(C

A审核证据 B报告 C记录 D程序

2、“确定数值的过程” 是() D

A检验 B确定 C计量 D测量

3、“利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动” 是() D

A审核B输出C过程方法D过程

方法与工具p127

将过程定义为：利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。

4、PEST分析法是（）分析模型。B

A微观环境

C社会环境

B宏观环境

D内部环境

5、由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格， 予以承诺的合格评审活动是( )。B

A认证 B 认可 C 审核 D评审

6、所谓“过程方法就是系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为()的过程组成的系统来理解和管理时， 可更加有效和高效地得到一致的，可预期的结果• D

A相互关联

B相互作用

C相互关联、相互作用

D相互关系、相互连贯

方法与工具p128

过程方法概述为：当活动被作为相互关联的功能连贯过程组成的体系来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。

7、减少审核时间的因素包括( ) D

A与人员数量相比， 现场很小

B体系运行成熟

C多个管理体系整合程度

D A+B

8、以下是虚拟场所的是()。A

A 一个设计和开发组织的员工在远程位置上开展工作，在云环境中工作

B 受审核医院办公室里医生正在在线开展远程诊疗活动

C 移动公司的呼叫中心办公室里员工在线回答客户问题

D 以上都不是

答案解析，虚拟场所的概念，多场所审核与认证方法．

9、在制定审核方案时，应考虑组织的规模， 以下条款与规模有关的是( )D

A体系覆盖的人数

B使用的信息系统的数量

C用户的数量

D其他选项都正确

10、依据27021-1标准，认证机构需针对其自身的管理建立（）D。

A采购控制程序

B运营文件

C有效的生产管理制度

D有效的管理体系

11、关于中国认证认可相关活动的监督管理机制， 以下说法正确的是() A

A CNCA对CNAS,CCAA认证机构依法实施监督管理

B CNCA依法监管CNAS,CNAS依法监管认证机构

C CCAA依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS

D CCAA依法监管认证人员，CNAS依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS

12、组织应确保成文信息的标识，说明，形式和载体的( )。A

A适宜性和充分性

B适宜性和有效性

C有效性和保密性

D适宜性和保密性

13、业务流程重组方法有( ) C

A过程方法

B乌龟图法

C全新设计法

D综合汇总法

14、按照《中国认证认可条例》的规定，一个审核员必须符合下列( )D

A要求只能在一个认证机构从事审核或培训工作

B可在个认证机构从事专职审核工作，在另一审核机构从事兼职审核工作

C可在一个认证机构从事兼职审核工作，同时从事咨询工作只要不审核所咨询企业

D可在一个认证机构从事专职审核工作，在另一培训机构从事兼职培训工作

15、高层结构要求组织在（ ）上建立目标• D

A实际框架

B职能

C层次

D B+c

16、当调查食品安全事件或安全澜洞的数量时，如何抽样更加合适()。C

A统计抽样

B随机抽样

C计量抽样

D计数抽样

答案解析：当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，计量抽样可能更加合适。

、

17、《质量管理体系应用指南》对应的标准号是()。B

(A) GB/T19001

(B) GB/T19002

(C) GB/T19011

(D) GB/T19012

18、管理体系评价主要是通过（）实现的。D

A内部审核

B 管理评审

C自我评价

D以上都是

19、国际互认标识的缩写简称是()。C

A. ISO B. IEC C. IAF D. IDT

20、初次认证后的第一次监督审核在( )日期起12个月内进行。D

(A)签定合同

(B)第一阶段审核起始日期

(C)第二阶段审核起始日期

(D)认证决定

答案解析：初次认证后的第一次监督审核在认证决定日期起12个月内进行。

21、组织通过了管理体系认证，所产生的预期结果是( ) D

(A)产品100％合格

(B)组织提供的是优质的产品和服务

(C)组织的产品和服务本身被证明符合ISO标准或规范

(D) 获得认证的管理体系的组织，在所确定的认证范围内，制定方针，定义过程， 以实现管理体系目标

22、监督审核应至少（ ）进行一次。C

(A)每三年

(B)第12个月

(C)每个日历年

(D)每一年

23、领导作用章节由以下（）组成。D

(A)领导作用与承诺

(B)组织的岗位、职责和权限

(C)方针

(D)以上全部

24、《中华人民共和国民法典》生效日期是( ) C

(A)2020年12月30日

(B)2021年3月1日

(C)2021年1月1日

(D)2020年12月1日

25、认证机构在证实获证客户持续满足管理体系标准要求后保持对其的认证，可能涉及的活动包括( )。D

(A)监督审核

(B)暂停、撤销或缩小认证范围

(C)再认证

(D)以上全部

26、如下哪个标准给出了内部审核的原理、审核方案的策划与实施详细阐述？C

(A) GB/119001-2016

(B) 1S031000: 2018

(C) GB/119011 /1S019011

(D) GB/124001-2016

27、组织长期持续实现并保持其目标的能力的结果是()• C

(A)螺旋上升

(B)持续改进

(C)持续成功

(D)自我完善

28、关于审核方案， 以下说法正确的是() A

A 审核范围应与审核方案和审核目标相一致

B即使审核目标、范围或准则发生变化， 也不可修改审核方案

C当对两个或更多的管理体系同时进行审核时， 审核目标、范围和准则与相关审核方案的目标可以不一致

D每次审核， 审核目标、范围和准则不一定形成文件

29 、认证机构是证明一个认证对象符合规定要求或者标准的（ ）机构B

A审核 B合格评定 C检查 D评价

30 、获取客观证据的方式有：D

A面谈 B观察 C审查文件 D以上都是

二、多项选择题（共15 道， 每道2 分，共30 分）

31、风险评估包括() A BC

A风险识别

C风险评价

B风险分析

D风险处置

32、管理评审是组织为了确保管理体系的（）而所开展的管理体系评审活动。ABD

(A) 适宜性

(B)有效性

(C)完整性

(D) 充分性

33、()是可能增加审核时间的因素。ACD

A与员工数量相比， 工作场所现场很大

B自动化程度高

C外包职能和过程

D相关方的意见

34、申诉指()请认证机构重新考虑其关于认证资格所作决定的正式请求AD

(A) 申请方

(B) 审核员

(C) 其他人员

(D) 获证组织

35、流程的关键要素包括（） ABO

(A) 输入

(B) 输出

(C) 流程符号

(D)流程活动

36、文件初审， 一般审核哪些文件（） ABC

(A)以往的审核报告

(B) 描述管理体系整体情况、过程的文件化信息

(C) 与管理体系相关的重要的文件和记录

(D) 所有组织运行过程中产生的记录

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37、检查表的作用() ABD
(A) 保持审核目标的清晰和明确
(B) 保持审核内容的周密和完整
(C) 增加审核员的机动性和公正性
(D) 作为审核实施的记录存档

38、审核的工作文件包括（） ABC
A检查表
B审核抽样计划
C信息记录表格
D审核报告


39、平衡计分卡具有（ ）的双重功能• AD
(A)绩效评价
(B)学习成长
(C)价值目标
(D)战略实施
答案解析：平衡计分卡具有绩效评价和战略实施的双重功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。

40、认证是由认证机构证明()符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要
求或者标准的合格评定活动• ABC
(A)产品
(B)服务
(C)管理体系
(D)技术

41、第一阶段审核的目的包括() BC
(A)判断是否正在实现组织的方针和目标
(B)评价客户是否策划和实施了内审和管理评审
(C)审查客户理解和实施标准要求的情况
(D)判断客户是否遵守了管理体系的各项程序

42、审核方式总概有如下几种方式： ()ABCD
(A)顺向追踪
(B)逆向追溯
(C)基于过程的审核
(D)按照部门的分工审核

43、管理体系审核机构可以( ) 。ABC
(A)对组织实施内审
(B)对组织实施第二方审核
(C)对组织实施第三方审核
(D)可以为同一组织实施第一方、第二方、第三方审核

44、为控制成文信息， 适用时， 组织应进行（ ）活动。ABCD
(A)分发、访问、检索和使用
(B)保留和处置
(C)存储和防护， 包括保持可读性
(D)变更控制

45、在编制审核计划时， 审核组长应考虑审核活动对().BCD
(A)文件评审的结果
(B)受审核方的过程的风险和影响
(C)实现审核目标的不确定因素
(D)审核的范围和复杂程度

三、简答题：
l、审核证据审核发现审核结论的定义，和相互关系，请举例说明. 10分
审核概论，1-2，P8-11
审核准则：“用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求＂
审核证据：”与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。”
审核发现：“将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。”
审核结论：＂考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。”

审核是一项评价活动，有它自身的活动特点和规律，ISO 19011 标准系统地阐述了相关的原则、流程和程序，并为管理体系的审核提供了指南，揭示了在审核活动中审核证据、审核发现、审核结论等之间的关系，并对审核检查表和记录信息的作用给予了清晰的描述：“审核组成员应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录审核证据。”
审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价，得出审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的商作出最终的审核结论，由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。
从审核的定义出发，审核结论的得出是基于审核证据并对照审核准则进行评价的结果。

2、描述初次认证的第二阶段的审核目的和审核内容10分
审核概论，3-4，P103
初次认证第二阶段审核的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核至少应包括：
1、与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；
2、依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审；
3、客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；
4、客户过程的运作控制；
5、内部审核和管理评审；
6、针对客户方针的管理职责。

四、综合应用题：
1、审核组对受审方管理体系总体评价的主要方面有哪些? 14分
审核概论，3-4，P126-127
针对审核目的，审核组应对所有审核发现进行汇总分析，评价受审管理体系的整体符合性和有效性，并作出审核结论。可重点从以下内容进行综合评价：
   (1) 管理体系文件化信息与标准的符合性。根据文件化信息评审的结果并综合现场审核中对管理体系文件化信息的检查结果，评价管理体系文件化信息与标准的符合程度，看其是否体现了组织目标及其特点并具有可操作性。
   (2) 方针且标指标的适宜性和实现情况及能力。组织制定的方针目标是否适宜组织现状和发展前景，是否能体现组织的产品特点、顾客的期望和管理要求。组织的管理体系实施和改进是否能实现方针和目标，目标实现的程度等。
   (3) 管理体系达到预期结果的情况。主要过程、关键活动、重要环境因素、关键风险、能源资源消耗等的策划、实施、监测、改进情况，综合评价这些过程、活动和风险是否得到了有效控制，是否能起到促进管理体系有效运行和提高管理体系绩效的作用，能否为实现组织的管理目标起到促进作用。
(4) 管理体系绩效符合要求的程度。管理体系绩效结果的实现及符合有关法律法规 的情况，如产品实现过程中造成的内部损失的大小、不合格品率高低及其分布情况，顾客的申投诉、索赔以及产品处理（退、换、修）等外部损失费用大小，还包括国家、行业或地方对产品质量监督、环保安全健康监查结果及组织信誉。
  (5) 相关方满意度。相关方对受审核方组织提供的产品、提供产品过程的满意程度。这也体现在组织的产品质量、安全环保义务履行情况、社会责任履约情况、履约能力、顾客申诉与索赔、由产品质量所获得的荣誉、产品的市场占有份额等方面。
 (6) 管理体系运行结果的合规性。合规性评价的频次和时机可能根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及以往的绩效而有所不同。组织可使用多种方法保持其对合规状态的认知和理解，但所有合规义务均需定期予以评价。合规情况是组织管理体系运行效果的重要表现。
 (7) 自我完善和持续改进机制的建立与作用。组织实施内部审核、管理评审、纠正预防措施和运用数据分析、决策、持续改进过程能力和效果等活动是否能促进组织的管理体系自我完善与改进。
 (8) 管理者和员工的意识和参与情况。管理者和员工是否认识到建立、实施、保持和改进管理体系的重要性；是否具有以顾客为关注焦点的意识；管理者是否积极参与管理体系的策划和实施，是否确保管理体系要求融入组织的业务过程。
 (9) 相关方对受审核组织有关的投诉、抱怨情况。
 (10) 其他需关注的方面。

2、审核组做出的审核结论可能有哪几种结果? 6分
审核概论，3-4，P128
答；审核结论是审核组根据审核目的，在对受审核方管理体系符合性、有效性进行综合评价的基础上得出的最终审核结果。审核结论可陈述以下内容：
    (1) 管理体系与审核准则的符合程度及其稳定程度，包括管理体系满足所声称的目标的有效性；
(2) 管理体系的有效实施、保持和改进；
(3) 管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力；
(4) 审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况；
(5) 审核发现的根本原因（如果审核计划中有要求）；
(6) 为识别趋势从其他领域获得的相似的审核发现。
如果审核计划中有规定，审核结论可提出改进的建议或今后审核活动的建议。例如：对未来审核活动的建议、组织管理体系的改进领域和机会等。

审核组应做出审核结论。审核结论可导致下列结果：
(1) 对第一方审核，提出有关改进的建议；
(2) 对第二方审核，建立业务关系；
(3) 对认证第三方审核，推荐认证注册建议；
(4) 未来的审核活动（如再认证审核、监督审核）。
在认证第三方审核条件下，审核结论的划分方法和判定标准不是唯一的，各认证机构会规定审核结论的划分方法和判定标准。在审核过程中，审核员应按委托其实施审核的认证机构的规定执行。教程中将审核结论分为“推荐通过认证／注册”、“有条件推荐通过认证／注册” “不推荐通过／注册认证”三种以供参考：
(1) 推荐通过认证／注册。审核时未发现不符合或发现的问题，对管理体系运行无明显影响。审核结论可以是：推荐通过认证／注册 ；
(2) 有条件推荐认证／注册。审核时发现的不符合对管理体系运行有一定影响 ，受审核方需采取纠正／预防措施。审核组长或其委托人确认有效后，建议推荐认证／注册。或者，审核时发现的不符合对管理体系运行有严重影响 ，受审核方应对不符合采取纠正／预防措施 ， 经现场确认后审核组再做结论；
(3) 不推荐认证／注册。受审核方的管理体系不满足标准要求，或严重不满足认证准则的要求，审核组不推荐认证／注册。
审核结论取决于审核组收集审核证据的客观性、充分性。由于审核是在有限的时间、有限的资源条件下，通过抽样完成的，因此，审核组应考虑审核过程中的不确定因素，通过讨论对审核结论达成一致意见。审核员应明确，审核组作出的审核结论只是向认证机构提出的推荐性审核结论。在任何时候，认证结论和批准注册都是由认证机构作出的。
如果审核委托方或审核计划有规定 ，审核组还应讨论审核的后续活动。例如，对审核组出具的不符合报告纠正措施的跟踪活动的安排等。