2023年5月管理体系认证基础CCAA考试历年试题库›管理体系认证基础

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2023年5月管理体系认证基础（部分试题）

一、单选题1.管理职能基本上都包括（  ）基本职能。（2021.5）A.领导B.控制C.策划D.组织

2. 所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加（）得到—致的、可预知的结果。”答案：有效和高效地

3. 所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加（）得到—致的、可预知的结果。”答案：有效和高效地

4. 国际标准化组织ISO/IEC 在其导则第一部分的附录中规定了适用于所有管理体系国际标准的高层结构，其目的是（ ）。（2021.5）A.加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义B.加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则C.加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性D.加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语

5.管理体系认证机构通用要求的基础上，认证机构还应按照（  ）要求实施管理体系。(2022.7)A.自身管理需求B.特定管理体系的审核能力C.认证客户的需求D.特定管理体系

6.多场所认证的条件不包括( )。（2021.10）A.实施集中的管理评审和内审B.组织已确定了中心职能C.中心职能获得了授权并被外包给外部组织D.建立和保持了统一的管理体系

7.以顾客为导向的基于过程的审核中，审核员不仅需考虑受审核方的需要，而且需考虑受审核方顾客的需要，关注受审核方(  )（2021.10）A.是否正确理解顾客要求并在每个过程中予以落实B.每个过程的绩效及其对质量管理体系整体绩效的影响C.在质量管理体系方面的整体改进D.作为供方提供合格产品能力的影响

8.基于过程的质量管理体系（QMS）审核通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动、资源和行为是否（）。答案：被有效并高效地管理

9.以下哪些因素不会增加审核时间。(  )（2021.10）A.高风险活动B.存在需要访问的临时场所C.属于高用能行业D.多个管理体系审核

10.应用信息和通过技术实现远程审核，认证机构应对实现审核目标有影响的风险加以识别，评估和管理，这些风险不包括（）(2022.7)A.受审核方应用信息技术的能力B.受审核方管理体系文件和审批过程C.审核组应用信息和通信技术（ICT）的能力D.受审核方管理体系过程复杂性

11.审核过程实际上是（  ），因此存在被查验的审核证据不具代表性的风险。(2022.7)A.一种抽样活动B.符合性评价C.一个过程D.客观性证据

12.审核目的由认证机构确定。审核范围和准则由（）确定。答案：认证机构在与客户商讨后解析：CC01 9.2.1.1 审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。

13.属于风险矩阵输入的是（  ）。(2022.7)A.风险等级B.引发事故的直接和间接可能性比率C.风险重要性级别D.特定风险的后果值

14.签订合同的双方应具有（）A民事行为能力B民事权利能力C民事行为能力和民事权利能力

15.生产者、销售者依照（  ）规定承担产品质量责任。(2022.7)A.《中华人民共和国产品质量法》B.《中华人民共和国标准化法》C.《中华人民共和国宪法》D.《中华人民共和国计量法》

16.抽样不合格品数量大于不合格判定数，则应（）答案：拒收

17.以下哪个不是审核组成员(  )。A.观察员B.实习审核员C.审核员D.技术专家

18.以下哪种情况，不需要对审核方案进行调整？（）答案：审核时间充足

19.人本原则的主要观点不包括（）A尊重人B培养人C发展人D依靠人

二、多选题1.管理体系运行过程中，主要管理事项有(  )等。（2021.10）A.员工能力管理与提高B.运行过程中的变更控制C.过程内和过程间的信息沟通D.基础设施的配置与运行
2.以下不属于认证实施保密的信息是(  )。A.获证客户证书暂停的信息B.审核中所获取的有关信息C.特定获证客户被授予认证范围的信息D.客户申请的认证资料及文件AC
3.以下可以是结合审核有效性的保障措施的是(  )。（2021.10）A.确保审核报告清楚地表明与每一个管理体系标准或规范性文件的所有要求的符合性B.当提出的不符合涉及多个管理体系时，确保受审核组织针对每一个管理体系标准或规范性文件提出必要的纠正和纠正措施C.确保各管理体系应有统一的管理评审D.确保实施结合审核的审核组能力满足所有管理体系的需求
4.审核方案管理人员应对审核活动进行指导，包括（     ）。(2022.7)A.对审核组提供适宜的审核指导的文件B.选择的审核方法适宜有效C.保持与审核组及时有效的沟通D.随时向审核组提供必要的技术指导以确保选择的审核方法适宜有效
5.审核方案的确定和任何后续调整应考虑（     ）。(2022.7)A.产品和过程的范围与复杂程度B.以前的审核结果C.认证受审核方的规模及其管理体系D.经过证实的管理体系有效水平ABCD
6.以下适用于《产品质量法》的是（）A产品的生产B产品的销售C消费和娱乐D建设工程
7.在生产许可证有效期内，企业（ ）发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。（2021.5）A.检验手段B.生产技术或者工艺C.生产条件D.产品的标准解析：D选项产品标准发生变化，主管部门安排重新核查和检验，不是企业申请检验。
8.在实施合规性评价之前，首先应当识别、获取那些组织应当遵守的合规义务，并在以下方面评价合规义务的执行情况（）A合规义务的变化情况B在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果C合规义务可能带来的风险和机遇
9.特殊审核可能包括（  ）。A.扩大范围审核B.不通知或较短时间通知的审核C.暂停恢复D.补充审核
三、问答题（每题10分，共20分）46.ISO管理体系标准高层结构的核心内容？【参考答案】管理体系标准高层结构的核心内容是：（1）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。（2）相同的通用术语和核心定义。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制。47.简述审核原则。（1）诚实正直：职业的基础。（2）公正表达：真实、准确报告的义务。（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。（4）保密性：信息安全。（5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础。（6）基于证据的方法。（7）基于风险的方法。
四、综合应用题（每题20分，共20分）48.题干略问题1、第二阶段审核的目的和至少应覆盖的方面?（9分）【参考答案】第二阶段审核的目的：对管理体系审核，主要包括：判断受审核方的管理体系是否符合审核准则的所有要求，管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了组织的方针和目标；判断受审核方是否遵守了管理体系的各项程序；确定组织的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面：(1) 与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据；(2) 依据关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)，对绩效进行的监视、测量、报告和评审；(3) 受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；(4)受审核方过程的运作控制；(4) 内部审核和管理评审；(5) 针对受审核方方针的管理职责；(6) 规范性要求、方针、绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。问题2、对符合性证据如何记录，对不符合性证据如何记录？（8分）【参考答案】对于符合的记录，应考虑以下内容：a）对判断符合的审核准则的描述或引用；b）支持符合性和有效性的审核证据(适用时)；c）符合性陈述(适用时)。对于不符合的记录，应考虑以下内容：a）描述或引用审核准则；b）审核证据；c）不符合陈述；d）相关的审核发现(适用时)。（GB/T 19011-2021标准A.18.2和A.18.3）问题3、审核员能不能记录改进建议，能否把不符合改成改进建议？（2分）【参考答案】可以识别和记录改进机会。不符合不能改成改进建议问题4、ABC公司的分歧如何处理？（1分）双方发生分歧，审核组应尽量解释说明，解决分歧。如果分歧未解决，应做好记录。