2021年10月CCAA考试历年试题库›认证通用基础
一、单选题 1.合格评定抽样的目的是（）以便实现合格评定的目标 A.增加可信性 B.降低成本 C.获取足够信息 D.节约时间 答案：C 2.在合格评定过程中的风险控制过程和采取（）的风险防范和管理措施，确保合格评定的公信力 A.适宜的，公正的，客观的 B.客观的，公正的，透明的 C.有能力的，一致的，公正的 D.安全的,无风险的.有效的 答案：C 3为确保公正性，认证决定人员不能是（） A.机构管理人员 B.实施审核的人员 C.审核方的人员 D.制定审核计划的人员 答案：B 4.认证机构应建立，实施和保持一个文件化的,能够规范运作认证过程的（） A.管理方针 B.管理方法 C.管理体系 D.管理政策 答案：C 5.ISO17025是针对（）的规范性要求 A.科研组织 B.认证机构 C.培训机构 答案：A 6、IS017000标准是（）规定合格评定的具体界限，以保持其焚活性。 A.没有 B.有限的 C.比较明确的 D.按照国际要求 答案：A 7.合格评定原则的目的是（） A.为提升合格评定对贸易的影响 B.为提高合格评定活动的约束性 C.为减少合格评定对贸易的负面影响 D.为增加各成员国的贸易壁垒 答案：C 8.合格评定活动中，能验证选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行是（） A.验收 B.复核 C.检验 D.证明 答案：B 9.认证是有关产品，过程,管理体系,人员的（） A.第一方证实 B.第三方证明 C.公共性评价和检查 D.第二方审核 答案：B 10.质量基础设施中,计量是指实现（）的活动 A.测量、计算 B.校准、测试 C.检验仪器仪表 D.单位统一、量值准确可靠 答案：D 11.合格评定工具箱中，技术功能文件是针对（）的合格评定活动 A.经营性企业 B.生产技术性企业 C.技术类型 D.特定类型 答案：D 12.合格评定工具箱中用于指导具体合格评定的文件是（） A.基本文件 B.技术功能文件 C.工作指南文件 D.操作指南文件 答案：B 13.合格评定工具箱中GB27001-GB27005系列标准在编写规范性文件的内容和描述上不同层次的要求，分为（） A.推荐，强制.自愿 8.建议，参照，等同 C.强制，自愿，建议 D.强制，推荐，建议 答案：D 14.合格评定功能法选取的目的是（） A.确定合格评定的结果的表达方式 B.收集或生成确定功能所需全部信息输入 C.确定合格评定的主体责任人 D.选择合格评定 答案：B 15.合格评定功能法确定活动的目的是（）或其样品满足规定要求情况的完整信息 A.审查合格评定 B.分析合格评定 C.评估合格评定 D.获得合格评定对象 答案：D 16.在合格评定功能法中，规定要求满足情况的信息是表达（） A.确定功能所有输出 B.合格评定的程序 C.合格评定的方法 D.申请方满足要求的程度 答案：A 17.以下说法不正确的有（） A.确定也可称为规定和文件化 B.监督是合格评定活动中系统性循环工作 C.复核也可称为审查，核查，审定 D.证明用于表明合格评定的结果 答案：A 18.初次评定和监督审核，需要使用合格评定（）功能， A.评价，确定 B.审核,复核 C.检验，检查 D.选取，确定 D.实验室 答案：D 19.审核抽样的目的是（），以实现审核目的 A.提供信息 B.降低成本 C.节约时间 D.节省材料 答案：A 20.在现场审核时，应尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（） A.相互理解 B.相互交流 C.相互干扰 D.互动 答案：C 21.依据《标准法》强制性标准（）执行 A.有限 B.推荐 C.必须 D.在国家层面 答案：C 22.依据认证机构管理方法，适用于从事认证活动的组织是（） A.在中华人民共和国境内 B.在中华人民共和国境外 C.与中国建交的国家 D.我国版图的各个区域 答案：A 23.如果认证机构认为客户建议的检验方法不适当,以下合适的是（） A.不必通知顾客 B.抓紧修改检验方法 C.应通知客户 D.按照惯例进行检验，然后通知客户结果 答案：C 24.为使我国的认可活动顺利进行，CNAS制定中国认可制度的管理体系，由认可规则、认可准则、认可指南和（）四部分组成 A.通用规则 B.技术报告 C.认可规范文件 D.认可方案 答案：D 25.审核员应具有（）必要知识和技能 A.机械加工 B.达到审核预期结果 C.险证机构市场运作 D.社会关注 答案：B 26.当两个以上不同管理体系被一起审核是（） A.内部审核 B.联合审核 C.合并领域审核 D.结合审核 答案：B 27.审核员将现场看到查到的证据对照标准和相关要求进行评价，开出不符合报告，这是（） A.审核发现 B.审核证据 C.审核准则 D.审核结论 答案：A 28.审核方案建立的过程是（），也是有效开展审核活动的基础 A.审核过程管理的重要组成部分 B.审核机构全体人员的重要工作 C.审核员的主要工作 D.审核组长的责任 答案：A 29.审核启动阶段.当确认审核不可行时，应向审核委托方提出替代建议，并（） A.与审核方协商一致 B.停止后续工作 C.查找问题原因 D.向监管部门报告 答案：A 30.审核组应根据需要，在（）评审审核发现 A.审核的适当阶段 民审核的末次会议 C.审核结论形成时 D.审核结束时 答案：A 二、多选题 31合格评定功能箱中的系列标准从功能和作用的角度分为（） A.规范性文件 B.技术功能文件 C.通用文件 D.基本文件 答案：BCD 32.合格评定制度是关于合格评定实施的（） A.程序 B.规则 C.管理方法 D.法律法规 答案：ABC 33.若审核中获得的证据表明不能达到审核的目标时，审核组应该（） A.终止本次审核 B.向受审核方报告 C.向审核委托方报告 D.向受审核方的上级主管报告 答案：BC 34.在审核过程中需要根据审核任务的范围和管理过程复杂程度，从（）方向入手 A.收集汇总分析数据和绩效指标 B.记录 C.工作现场环境 D.给证机构的管理者 答案：ABC 35.审核组应与受审核方一起评审不符合，其目的是（） A.确认证据的正确性 B.帮助受审核方纠正 C.获得受审核方的承认 D.便于受审核方理解不合格 答案：ABCD 36.什么是合格评定的确定活动（） A.检测 B.证书 C.做审核计划 D.审核 答案：AD 37.按检验方法和技术分类.检验可以是（） A.感官检验法 8.理化检验法 C.兼职专职检验 D.自检 答案：AB 38.按检验形式分类.检验方法（） A.物理化学检验 B.专职检验 C.相互检验 D.自我检验 答案：BCD 39.认证机构应致力于建立信任.遵循（）的原则 A.法律 B.保密性 C.公正性 D.责任 答案：BCD 40.负责检验的人员应该（）的要求 A.相应的资格 B.相应工作经验 C.相应的培训 D.熟知所执行检验 答案：ABCD 41.根据认证机构管理方法，认证机构认证活动应当遵循（）原则，维护社会信用体系 A.统一行动 B.诚实信用. C.公正公开 D.客观独立 答案：BCD 42.认可评审组还应随机抽取合格评定机构（）的工作人员,对其进行评审 A.从事认可工作的 B.有代表性的 C. 一定数量的 D.正式招聘的 答案：BC 43.在管理体系认证中特殊审核包括（） A.提前较短时间通知的审核 B.扩大范围的审核 C.缩小范围的审核 D.对重大质量事故的审核 答案：AB 44.审核方案的有效实施与（）密切相关 A.认可机构 B.审核员 C.认证机构的监督 D.审核方案的管理者 答案：ABCD 45.合格评定工具箱标准和指南由（）不同功能的文件组成。 A.基本文件 B.操作功能文件 C.技术功能文件 D.通用文件 答案：ACD 46.根据《标准化法》对（）的技术要求.应当制定强制性国家标准 A.生态环境安全 B.保障人身健康财产安全 C.国家安全 D.企业发展 答案：ABC 47.依据《认证认可条例》认证按照（）从事认证活动 A.要求 B.质量管理方法 C.认证规则 D.认证基本规范 答案：CD 48.合格评定功能法是对（）的合格评定 A.组织机构 B.产品 C.服务 D.人员 答案：ABCD 49.质量基础设施中国家计量体系包括（） A.计量人员管理体系 B.计量技术机构体系 C.计量单位制体系 D.量传溯源体系 答案：BCD 50.国际合格评定委员会负贲在合格评定中制订（） A.合格评定作业指导书 B.国际标准 C.实施规则和要求 D.国际标准指南 答案：BD 三、判断题 51.监督是合格评定功能法规定必须实施的活动。(×) 52.我国对口 CASCO的工作组是TC261。 (√) 53.审核流程是认证流程的重要组成部分。(√) 54.用合格评定功能法所作出的证实能够使之更为切实可信，可增加使用者的信任。(×) 55.认证机构的责任则是通过认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价、并在此基础上 作出客观、公正的认证决定 (√) 56.认可机构对获得认可的机构复评和监督是合格评定机构保持认可授予的条件。(√) 57.为保持审核一致性，不同类型的审核其审核活动的顺序应完全相同。(×) 58.依据计量法.企业单位根据需要.可以建立本单位使用的计量标了器具。(×) 59.标准是为了在所有范围内获得最佳秩序，须经国家制定并批准，共同使用的和重复使用 的一种规范性文件。(×) 60.所有组织和人员有权确保其提供的任何专有信息得到保护，适用的认证方案有要求时也不可以。(×) 四、简答题 61.审核通常分为哪几个阶段，简述每个阶段主要工作内容包括哪些？ 答： 审核通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制与分发、审核的完成、审核后续活动的实施等六个阶段。审核的不同阶段有不同的活动： 1、审核的启动阶段，主要包括的活动有：与受审核方建立联系、确定审核的可行性。 2、审核活动的准备阶段，主要包括的活动有：审核准备阶段的文件评审、编制审核计划、审核组工作的分配和审核工作文件。 3、审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。 4、审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有：审核报告的编制、审核报告的分发。 5、审核的完成阶段，当上述 1-4 各个阶段的所有活动完成，并分发审核报告之后，审核即告结束。 6、审核后续活动的实施阶段（如审核计划中有所规定时）。审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。 62.请简述什么是合格评定？合格评定的主要形式有哪些？合格评定的对象有哪些? 答： GB/T27000《合格评定词汇和通用原则》中，将“合格评定”定义为:“涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求得到满足的证明。”也就是说，合格评定是指与合格评定对象有关的规定要求是否得到满足的一种证实 1、产品：产品是过程输出的一种形式。产品可以分为：硬件、流程性材料、软件等几种类别。产品可以是有形的，也可以是无形的。 2、服务：服务是过程输出的一种形式，至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的输出。服务的主要特征是无形的。 3、管理体系：管理体系是指建立方针和目标，并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素。 4、人员：人员指从事认证、审核评审、检验检测等合格评定活动相关的人员，与认证有关的人员通常包括六类人员。 5、过程：过程是利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。一个过程的输入通常是其他过程的输出，而一个过程的输出又通常是其他过程的输入。 6、机构：机构指从事合格评定活动的组织。如认证机构、检测机构、检验机构（过去曾经称为检查机构）等。 7、其他：合格评定的对象，例如碳足迹、碳核查、温室气体、水足迹、节能、新能源等。 03 2022年7月（第三期） 一、 单选题 (共30题， 每题1分， 共30分) 1、在合格评定活动中，检验有时也称为（）。 A.验证 B.检查 C.审查 D.B 或 C 2、审核技术包括（）。 A.抽样技术和评价技术 B.专业技术和评价技术 C.专业技术和统计技术 D.抽样技术和统计技术 3、以认证为目的的合格评定，与标准、（）一起，被世界贸易组织《技术性贸易措施协定》作为三大技术性贸易措施。 A.技术法规 B.认证认可 C.计量 D.检验检测 4、建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。 A.组织已经识别的风险和机会 B.组织如何应对这些风险和机会的信息 C.组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息 D.组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息 5、依据检验机构的（）程度，检验机构分为 A、B、C 三类。 A.公正性 B.独立性 C.公正性 D.合法性 6、认证人员从事认证活动，不在认证机构执业或者同时在 2 个以上认证机构执业的，责令改正，给予停止执业（），仍不改正的，撤销其执业资格。 A. 6 个月以上 2 年以下的处罚 B. 2 年以下的处罚 C. 1 年以下的处罚 D.以上都不对 7、（）不是环境管理体系审核员应具备的特定知识和技能。 A.环境管理的方法和技术 B.环境科学与技术 C.环境运作的及时和环境因素 D.网络访问控制技术 8、确定管理体系审核方案的目的包括（） A.确定改进管理体系及其绩效的机会 B.评价受审核方的能力已确定其监督 C.评价受审核方确定风险和机遇的能力D.以上都是 9、结合审核的审核计划，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。 A.管理体系标准 B.技术标准/要求 C.规范 D.以上全部 10、GB/T27001 标准提到的专有信息是（）未公开的信息。 A.指机构与客户 B.指机构 C.指客户 D.专指合格评定活动过程中 11、（）是对合格评定对象的满足程度的验证、审查和决定。 A.复核 B.证明 C.监督 D.复核与证明 12、在第三方认证审核时,（）不是审核员的职责 A.实施审核 B.确定不合格项 C.对发现的不合格项采取纠正措施 D.验证审核方所采取纠正措施的有效性 13、根据《中华人民共和国标准化法》，企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业（） 的技术要求。 A.内控标准 b.合同或协议 C.公开承诺 D.公开标准 14、审核报告是重要的审核文件，属于（）所有，按要求应予保密。 A.受审核方 B.认证机构 C.审核组 D.审核委托方 15、审核证据是与（）有关,并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 A.审核准则 B.审核目标 C.审核方案 D.审核活动 16、确认是（）。 A.查明一个或多个特性及特性值的活动。 B.通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定 C.通过提供客观证据对用途或应用要求已得到满足的认定 D.通过提供客观证据对特定预期用途或应用要求已得到满足的认定 17、（）应确保保持审核的完整性，并确保审核没有被施加不当影响。 A.审核组长 B.认证决定人员 C.认证机构 D.审核方案管理人员 18、认证机构应以其选择的（）向获证客户提供认证符合性证明文件。 A.统一方式 B.任何方式 C.标准方式 D.协商一致的方式 19、评审指对客体实现所规定（）的适宜性、充分性或有效性的确定。 A.准则 B.标准 C.目标 D.要求 20、收集信息时，审核员应考虑有关的信息是否能够提供足够客观证据，以证明其（） A.完整性 B.符合性 C. 一致性 D. 以上都对 21、审核准则不可以是（）。 A.标准和法律法规要求 B.供应商的产品技术要求或规范 C.合同要求 D.管理体系要求 22、依据 GB/T19011-2013 标准，关于"审核方案"，以下哪种说法是正确的（）。 A.对一次审核活动做出安排的描述文件B.针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核安排 C.规定了审核的内容和界限 D.针对特定的审核项目，对审核组成员和审核日程做出规定的文件 23、互动的审核技术主要是指（）的相互交流 A.审核组内成员 B.审核组与受审核方人员 C.受审核方与认证机构 D.审核组成员与认证机构 24、由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他部目的审核是（）。 A.第一方审核 B.第二方审核 C.第三方审核 D.结合审核 25、标准主要解决量的（）。 A.准确性 B.规范性 C.统一性 D.符合性 26、文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知（）。 A.审核委托方 B.审核方案管理人员 C.受审核方 D. A+B+C 27、在合格评定用规范性文件中使用管理体系要求时，采用 GB/T19001 标准要求（）的原则。 A.共通 B.优先 C.补充 D.细化 28、在合格评定文件中可以根据合格评定活动的特点，通过确定一组适用的（），以确保合格评定活动持续符合管理体系要求。 A.文件要求 B.质量管理体系要求 C.范围 D.管理体系要求的条款 29、合格评定文件中不宜暗示满足（）的要求，就满足另一标准所要求的管理体系要求。 A. GB/T19001 B. GB/T27001 C.管理体系文件 D.该合格评定文件 30、当有建立合同关系的意向时，到供应商进行体系评价是（） A.第一方审核 B.第二方审核 C.第三方审核 D.以上都不是 二、多选题 (共20题， 每题2分， 共40分) 31、认可是由认可机构对（）的能力和职业资格予以承认的合格评定活动。 A.研究机构 B.检查机构 C.实验室 D.认证机构 32、对照（）,审查审核发现和审核中获得任何其他适用的信息，并对其不符合逬行分级。 A.审核目的 B.审核准则 C.审核范围 D.审核证据 33、审核方案的资源，适用时可包括（）。 A.人力资源 B.技术资源 C.财务资源 D.时间资源 34、针对“结合（多体系）审核”，以下说法正确的是（）。 A.两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核。 B.两个或两个以上审核组织合作，对同一受审核方实施审核。 C.审核的对象可以是两个或两个以上的管理体系。 D.审核的对象可以是管理体系与产品和（或）服务和过程的审核的结合。 35、合格评定对象主要包括（） A.特定材料 B.过程 C.产品、体系 D.机构、人员 36、审核各阶段活动的适用程度取决于具体的（） A.审核目的 B.审核范围 C.审核复杂程度 D.审核结论的预期用途 37、合格评定报告应包括（）。 A.评审依据或要求 B.所进行的确定活动的详细描述 C.对活动结果的详细描述 D.使用资源的详细描述 38、合格评定工具箱中的系列标准从功能和作用角度，可分为（） A. 基本文件 B.通用文件 C.技术功能文件 D.规范文件 39、审核由一系列相关（）构成。 A.审核发现 B.过程 C.活动 D.审核证据 40、合格评定工具箱中的系列标准从功能和作用角度，可分为（）。A.基本文件 B.通用文件 C.规范文件 D.技术功能文件 41、在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的抽样技术，如（） A.条件抽样 B.统计抽样 C.随时抽样 D.代表性抽样 42、依据审核目的，审核方案可划分为（） A.第一阶段审核方案 B.第二阶段审核方案 C.监督审核方案 D.再认证审核方案 43、典型的认证过程的活动包括（） A.初次认证策划/审核实施、初次认证决定 B.初次认证决定、监督审核C.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证 D.认证申请，监督审核和再认证 44、审核活动应遵循特定的方式，通常有：（） A.基于过程的审核 B.按照部门的分工审核 C.顺向追踪 D.逆向追踪 45、ISO 17021-1 标准中附录 B “可能的评价方法”中给出的评价人员能力的基本方法包括（）， A.记录审査 B.意见反馈 C.面谈 D.观察 46、管理体系建立信任的原则包括（）。 A.公正性 B.公开性 C.保密性 D.基于风险的方法 47、实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供值息的（）。 A.完整性 B.正确性 C. 一致性 D.现行有效性 48、以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。 A.与相关标准、文件化信息、适用法律法规进行对照B.通过现场观察C.必要时，请受审核方送样给审核组进行检测 D.必要时，进行实际测量 49、在第三方认证审核时，不是审核员的职责是（）。 A.实施审核 B.确定不合格项 C.分析不符合项的原因 D.针对不符合项制定纠正措施 50、在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。 A.工作环境、设备设施等条件 B.活动的运行状况 C.环境因素及危险源的分布和控制 D.相关人员的操作活动 三、判断题 (共10题， 每题1分， 共10分) 51、结合审核或一体化审核的审核组长应对审核涉及的所有标准有深入的知识。（错） 52、从审核启动一直到审核结束,都必须要形成文件。（错） 53、认可是对合格评定机构满足所规定要求的一种证实，不是对信任的证实。（错） 54、测量不仅要获取量值信息，还要实现量值信息的传递换货溯源。（错） 55、审核方案管理人员应确保审核记录的形成、管理和保持，以证明审核方案的实施（对） 56、监督是合格评定活动的系统性循环工作，是保持符合性说明持续有效的基础。（对） 57、信息不仅要公开，而且要可追溯。（错） 58、合格评定结果是合格评定对象评定的最后状态和评定活动的目标。（错） 59、“合格评定工具箱“是由 IS0/CASC0 制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。（对） 60、为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划。（对） 四、问答题 (共2题， 每题10分， 共20分) 61、简述合格评定的概念、合格评定活动按属性分类有哪些？ 答: (1)GB/T27000《合格评定词汇和通用原则》中，将“合格评定”定义为:“涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求得到满足的证明。”也就是说，合格评定是指与合格评定对象有关的规定要求是否得到满足的一种证实。 (2)按属性分，合格评定活动有以下几种形式: 认证--认证也被称为注册，是证实一个对象符合特定的标准和其他规范性文件的第三方证明。认证是与产品、过程、体系、人员有关的第三方证明，证明认证对象符合相关技术规范 标准或技术法规要求的合格评定活动。例如，当有充分的证据表明申请人有稳定生产合格产品的能力、产品质量确实能满足特定的标准和法律、法规、技术规范要求时，认证机构向申请人颁发产品认证证书并授予其认证标志的使用权。认证标志可以在适当的场合和产品上展示，以提高其产品质量的信任度和产品的市场竞争能力。 认可-为了使合格评定结果在区域和全球各国家之间的贸易中能够更为广泛地为各方接受，不但需要对合格评定所依据的标准进行统一，还需要对合格评定的实施者一一合格评定机构的管理与能力提出要求和认定，这就是认可活动。认可是对实施合格评定的组织是否有能力提供规定的合格评定(如检测、检验或认证)服务给予独立的证明。这里的能力认可是对实施合格评定机构的管理能力、实施能力包括人综合能力的评定。 检验--检验也被称为检查，有时也称为审查，是检验产品设计、产品、过程并确定其与特定要求的符合性或根据专业判断确定其与规定要求的符合性的检查，通常是对与要求有关的人员、设施、技术和方法的评定。例如，对特种设备的定期检查就是典型的检验活动。检验经常是检验机构接受委托后进行的，如进口检查，以确保整批产品与检测样品相同。检验机构的组织性质可以是公共机构或私营机构，通常在市场上彼此有竞争关系。 检测--检测是按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动，主要适用于材料、产品和过程的检测，如材料的检测、评价产品的安全性检测等检测(例如防爆电器的防爆性检测)。检测通常为其他类型合格评定活动提供基础，如产品认证就是根据检测报告确定产品的特性是否满足规定要求，符合认证依据的标准。检测也可称为试验、检验等。检测方法包括非破坏性的评价(如X射线、超声波、压力测试、电气测试等)，测试后产品仍然可用;以及完全或部分破坏性评价(如化学、机械、物理、微生物等，或其中的任意组合)，测试后产品不再能使用。典型的检测机构是检测实验室、病理实验室、环境实验室等，这些实验室的组织性质可以是公共的或私营实验室，它们在市场上通常处于竞争关系。 校准--校准是在规定条件下为确定测量仪器或测量系统所指示的示值、实物量具或参考物质所代表的量值与对应的由标准所复现的量值之间关系的一组操作。校准为检测活动提供测量溯源性的保证，典型的校准机构是校准实验室(计量室)。供方合格声明-供方合格声明是第一方组织自己对自己的证明。由第一方出具的符合要求的声明，往往与第三方合格评定结果一起使用，如制造商的符合性声明。 62、审核原则的作用？基于风险的方法的作用和目的是什么？ 答:审核原则的作用是能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩效的措施提供信息。遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提。它能使彼此独立工作的审核员在类似的情况下得出类似的结论。 基于风险的方法应考虑审核过程对审核计划实施和审核报告的影响，目的是确保受审核方的重要事项被审核关注并达成审核方案的目的。任何审核客观上都存在着风险，在一定程度上必然受到时间、资源和各种条件的限制。一是审核员在有限时间内和有限的资源条件下，不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核通常采用抽样的方式进行二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到所有有关的信息。因此审核只能建立在可以获得的抽样信息的基础上。 04 2022年12月（第四期） 一、单选题(每题1分) 1.质量基础设施(NQI)中，计量是指实现( )的活动。 A.测量仪表合格 B.检验仪器、仪表 C.单位统一、量值准确可靠 D.测量易操作、便捷 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P43，按照计量技术规范JJF1001—2011《通用计量术语及定义》，计量是指实现单位统一、量值准确可靠的活动。 2.在合格评定功能法中，“规定要求满足情况的信息”是表达( )。 A.确定功能所有输出 B.合格评定的程序 C.合格评定的方法 D.申请方满足要求的程度 参考答案：A 参考解析：《合格评定》P84，合格评定确定的输出。确定功能的所有输出以“规定要求满足情况的信息”来表示。 3.合格评定原则的目的是( )。 A.为提升合格评定对贸易的影响 B.为提高合格评定活动的约束性 C.为减少合格评定对贸易的负面影响 D.为增加各成员国的贸易壁垒 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P9，合格评定的原则。为减少合格评定活动对贸易的负面影响，WTO/TBT协议规定了各成员国合格评定的原则。 4.如果认证机构认为客户建议的检验方法不适当，以下合适的是( )。 A.不必通知顾客 B.抓紧修改检验方法 C.应通知客户 D.按照惯例进行检验，然后通知客户结果 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P177，检验方法。如果检验机构认为客户建议的检验方法不适当，应通知客户。 5.合格评定功能法确定活动的目的是( )或其样品满足规定要求情况的完整信息。 A.审查合格评定 B.分析合格评定 C.评估合格评定 D.获得合格评定对象 参考答案：D 参考解析：《合格评定》P83，(一)合格评定确定的目的。进行合格评定确定活动的目的是获得关于合格评定对象或其样品满足规定要求情况的完整信息，在此基础上作出评价确定活动可能涉及检测、检查、审核或评审、同行评审等。 6.合格评定功能法选取的目的是( )。 A.确定合格评定的结果的表达方式 B.收集或生成确定功能所需全部信息输入 C.确定合格评定的主体责任人 D.选择合格评定 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P82，合格评定选取的要求。选取包括一系列策划活动和准备活动，其目的是收集或生成需要确定功能所需的全部信息输入。 7.审核员应具有( )必要知识和技能。 A.机械加工机床操作 B.达到审核预期结果 C.认证机构市场运作 D.社会关注 参考答案：B 参考解析：19011-2021的7.2.3.1总则，审核员应具备：a)实现审核的预期结果所必需的知识和技能 8.审核启动阶段，当确认审核不可行时应向审核委托方提出替代建议，并( )。 A.与受审核方协商一致 B.停止后续工作 C.查找问题原因 D.向监管部门报告 参考答案：A 参考解析：19011-2021的6.2.3确定审核的可行性。当审核不可行时，应向审核委托方提出替代方案并与受审核方协商一致。 9.为确保认证公正性，认证决定人员或委员会不能是( )的人员。 A.机构管理人员 B.实施审核的人员 C.制定审核计划 D.认证或审核方案管理人员 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P134，认证决定。为确保认证公正性，认证决定人员或委员会不能是实施审核的人员，认证决定人员应具有适宜能力。 10.初次评定和监督需要使用合格评定的( )功能。 A.评价、确定 B.复核、证明 C.通知、检查 D.选取、确定 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P86，监督与复核、证明的关联。初次评定和监督也都要使用复核与证明功能。 11.合格评定工具箱中用于指导具体的合格评定活动的文件是( )。 A.基本文件 B.技术功能文件 C.工作指南文件 D.操作指南文件 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P54，合格评定工具箱的产生与构成。通用文件和技术功能文件用于指导具体的合格评定活动。 12.当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称之为( )。A内部审核 B.联合审核 C.合并领域审核 D.结合审核 参考答案：D 参考解析：《审核概论》P6，结合(多体系）审核。结合审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。 13.在现场审核时应尽量减少审核活动与受审核方工作过程的( )。 A.相互干扰 B.互动 C.相互理解 D.相互交流 参考答案：A 参考解析：19011-2021附录A.15对受审核方的现场访问。 14.认证机构应建立、实施和保持一个文件化的且能够规范运作认证过程的( )。 A.管理方法 B.管理方针 C.管理政策 D.管理体系 参考答案：D 参考解析：《合格评定》P160，认证机构的通用管理。认证机构应建立、实施和保持一个文件化的、能够规范运作认证过程的管理体系。 15.为使我国的认可活动顺利进行，CNAS制定了中国认可制度的管理体系，有认可规则、认可准则、认可指南和( )四部分组成。 A.技术报告 B.通用规则 C.专用规则 D.认可方案 参考答案：D 参考解析：《合格评定》P203，我国认可管理体系。管理体系由认可规范文件来体现，由认可规则、认可准则、认可指南和认可方案四部分组成。 16.ISO/IEC17025《检测和校准实验室能力的通用要求》是针对( )的规范性要求。 A.培训机构 B.实验室 C.认证机构 D.科研组织 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P74，ISO17025。该标准是检测和校准实验室能力的通用要求，已被中国合格评定国家认可委员会(CNAS)等同采用为:CNAS-CLO1:2018《检测和校准实验室能力认可准则》 17.合格评定抽样的目的是( )，以便实现合格评定目标。 A.获取足够信息 B.节约时间 C.降低成本 D.增加可信性 参考答案：A 参考解析：《合格评定》P92抽样方法。合格评定抽样的目的是获取足够的信息，以实现合格评定目标。 18.合格评定活动中，验证选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性、有效性的活动是( )。 A.证明 B.验收 C.复核 D.检验 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P84复核的管理。复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况下，对合格评定活动的选取与确定活动及其结果的适宜性、充分性及有效性进行的验证，也可将复核称为审查、核查或审定。 19.依据《中华人民共和国标准化法》，强制性标准( )执行。 A.在国家层面 B.优先 C.必须 D.推荐性 参考答案：C 参考解析：标准化法第二条。标准包括国家标准、行业标准、地方标准和团体标准、企业标准。国家标准分为强制性标准、推荐性标准，行业标准、地方标准是推荐性标准。强制性标准必须执行。国家鼓励采用推荐性标准。 20.认证是有关产品、过程、管理体系、人员的( )。 A.第一方证实 B.第三方证明 C.公共性评价和检查 D.第二方审查 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P3认证。 21.审核组应根据需要，在( )评审审核发现。 A.审核的末次会议时 B.审核结论形成时 C.审核的适当阶段 D.审核结束时 参考答案：C 参考解析：19011-2021的6.4.8形成审核发现。 22.计量涉及到工农业生产、国防建设、科学试验、国内外贸易和社会生活等各方面，是国民经济的一项重要技术基础。计量是指实现( )、量值准确可靠的活动。 A.基准统一 B.标准统一 C.测量准确 D.单位统一 参考答案：D 参考解析：《合格评定》P43计量的定义。 23.审核员将现场看到、收集到的审核证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报告，这是( )。 A.审核结论 B.审核准则 C.审核证据 D.审核发现 参考答案：D 参考解析：《审核概论》P10审核发现。 24.合格评定工具箱中的GB/T27001-GB/T27005系列标准对合格评定规范性文件的要求分为( )层次。 A.推荐性、强制性、自愿性 B.强制性、推荐性、建议性 C.建议性、参照性、等同性 D.强制性、自愿性、建议性 参考答案：B 参考解析：《合格评定》P60规范性文件编写。将合格评定规范性文件的要求分为:强制性、推荐性、建议性三个层次。 25.( )作为一种通用表述被用作“已证实满足规定要求”的传达。 A.宣布通过现场审核 B.自我声明 C.符合性说明 D.没有不合格 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P85，“符合性说明”作为一种通用表述被用作“已证实满足规定要求”的传达手段。 26.《认证机构管理办法》适用于( )从事认证活动的组织。 A.在中国以及与我国建交的国家 B.在中华人民共和国境内外 C.我国版图各地区 D.在中华人民共和国境内 参考答案：D 参考解析：《认证机构管理办法》第三条。 27.在合格评定过程中需要采取的风险控制技术和方法，使合格评定能够提供( )的风险防范和管理措施，确保合格评定的公信力。 A.安全的、无风险的、有效的 B.客观的、公正的、透明的 C.一致的、有能力的、公正的 D.适宜的、公正的、客观的 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P108，合格评定风险控制方法。在合格评定过程中需要采取一系列风险控制技术和方法，使合格评定能够提供有能力的、一致的和公正的风险防范和管理措施，确保合格评定的公信力。 28.合格评定工具箱中与合格评定认证方案直接相关的标准是( )。 A.GB/27065 B.GB/T27020 C.GB/T27067 D.GB/T17021 参考答案：C 参考解析：《合格评定》P61，与合格评定认证方案有关的标准有：GB/T27067，IDTISO/IEC17067《合格评定产品认证基础和产品认证方案指南》；GB/T27028，IDTISO/IECGuide28《合格评定第三方产品认证制度应用指南》；GB/T27053，IDTISO/IECGuide53《合格评定产品认证中利用组织质量管理体系的指南》。 29.对合格评定功能法，以下说法不正确的是 ) A.复核也可称为审查、核查或审定 B.监督是合格评定活动的系统性循环工作 C.证明用于标明合格评定的结果 D.确定也可称为规定或文件化 参考答案：D 参考解析： 30.审核方案建立的过程是( )，也是有效展开审核活动的基础。 A.审核过程管理的重要组成部分 B.认证机构全体人员的重要工作 C.审核员的重要工作 D.审核组长的责任 参考答案：A 参考解析：《审核概论》P23建立审核方案。 二、多选题(每题2分) 31.国际标准化合格评定委员会(CASCO)负责在合格评定范畴制定( )。 A.实施规则及要求 B.合格评定作业指导书 C.国际标准 D.国际标准指南 参考答案：CD 参考解析：《合格评定》P53，合格评定委员会（CASCO）及在ISO中的地位。CASCO负责在合格评定范畴制定国际标准和指南。 32.测量不确定度是用于衡量( )的。 A.测量结果是否能保持稳定一致 B.测量能力是否符合确定的要求 C.测量过程是否持续受控 D.测量活动是否经济便利 参考答案：ABC 参考解析：《合格评定》P172，测量过程是否持续受控，测量结果是否保持稳定一致，测量能力是否符合生产盈利的要求，就需要用测量不确定度来衡量。 33.适当时，审核报告可包括或引用( )内容。 A.对审核方案或后续审核的影响 B.审核过程综述 C.审核结论 D.识别的良好实践 参考答案：ABD 参考解析：《审核概论》P131，适当时。。。。。 34.认可的程序通常包括( )。 A.文件和记录的审查 B.认可申请 C.现场评审 D.复评和监督 参考答案：ABCD 参考解析：《合格评定》P195，认可机构对合格评定机构进行认可活动，其流程通常包括认可申请、资源评估、评审准备、文件和记录的审查、现场评审、评审发现的分析和评审报告、认可的决定和授予、复评和监督。 35.对审核方案的管理是( )。 A.限于审核过程与审核活动 B.贯穿于认证活动的始终 C.认证管理的重要部分 D.人员管理的主要部分 参考答案：BC 参考解析：《审核概论》P18，对于认证机构而言，审核方案的管理是认证管理的重要部分，贯穿于认证活动的始终。 36.认证的复核是对证据的充分性、合格评定活动的( )所进行的风险把关与决策工作。 A.评价的准确性 B.规范性 C.对象 D.机构和人员 参考答案：AB 参考解析：《合格评定》P84，从合格评定责任角度，复核是对合格评定活动所获取的合格评定对象满足规定要求的证据的充分性、合格评定活动规范性以及评价的准确性等进行的风险把关与决策工作，是合格评定的关键活动之一。 37.合格评定工具箱标准和指南由( )不同功能的文件组成。 A.基本文件 B.操作功能文件 C.通用文件 D.技术功能文件 参考答案：ACD 参考解析：《合格评定》P53，为使合格评定活动规范化，使合格评定相关的标准系列文件更加系统化，CASCO逐步制定了ISO/IEC17000系列合格评定标准和指南，该系列标准和指南由基本文件、通用文件和技术功能文件三类不同功能的文件组成。 38.依据《中华人民共和国计量法》，使用计量器具不得( )。 A.在非经营活动中使用 B.破坏其准确度 C.损害国家利益 D.损害消费者的利益 参考答案：BCD 参考解析：《计量法》第十六条，使用计量器具不得破坏其准确度，损害国家和消费者的利益。 39.属于合格评定活动的有( )。 A.认证 B.碳核查 C.经营合法性评估 D.供方符合性声明 参考答案：ABD 参考解析：《合格评定》P2，除了检验检测和认证，合格评定还可能存在其他活动，例如供方符合性声明，碳足迹、碳核查、水足迹、温室气体、节能、新能源等评价或审查、二方评价等。 40.《认证证书和认证标志管理办法》适用于认证证书和认证标志的( )。 A.使用 B.制定 C.发布 D.监督检查 参考答案：ABCD 参考解析：《认证证书和认证标志管理方法》第三条，本办法适用于认证证书和认证标志的制定、发布、备案、使用和监督检查。 41.审核报告应当提供完整、准确的审核证据，并包括和引用( )内容。 A.审核发现及相关证据 B.审核委托方 C.审核的费用情况 D.审核组和受审核方在审核中的参与人员 参考答案：ABD 参考解析：《审核概论》P130~131. 42.《中华人民共和国认证认可条例》提出，认证认可活动应当遵循( )的原则。 A.诚实信用 B.公开公正 C.国际通行 D.客观独立 参考答案：ABD 参考解析：《认证认可条例》第六条，认证认可活动应当遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则。 43.合格评定选取阶段所进行的活动有( )。 A.需要考虑规定要求 B.制定适当的确定活动 C.收集评价合格评定对象符合性信息 D.确定的程序或方法 参考答案：ABD 参考解析：《合格评定》P82-83，（三）、（四）、（五）、（六）。 44.合格评定选取可考虑的规定要求包括( )。 A.适用的其他要求 B.标准 C.法规 D.供应链要求 参考答案：AB 参考解析：《合格评定》P82，选取时通常需要考虑规定要求，很多情况下已经存在标准或其他要求。 45.合格评定可以服务于多种目的，包括( )。 A.确保产品和系统中部件的兼容性和互换性 B.维护国家和人民的权利 C.证明产品、过程、服务和人员符合所要求的规范 D.减少企业经济负担 参考答案：AC 参考解析：《合格评定》P11，合格评定基础可以用于多种目的，包括选项描述中的证明产品、过程、服务和人员符合所要求的规范、确保产品和系统中部件的兼容性和互换性。 46.( )是合格评定功能法涉及的合格评定技术。 A.合格评定报告 B.需要时的监督 C.复核 D.选取和确定 参考答案：BCD 参考解析：《合格评定》P90，这种功能法包含如下基本功能的相关技术和方法：——选取的技术和方法；——确定；——复核与证明方法；——监督方法(如果需要)。 47.质量基础设施(NQl)中，按标准对象划分可分为( )等。 A.生产标准 B.方法标准 C.卫生标准 D.基础标准 参考答案：BCD 参考解析：《合格评定》P47，标准按对象可以分为基础标准、方法标准、产品标准、管理标准、安全标准、卫生标准、环境保护标准。注意有产品标准，但是没有生产标准。 48.认证是一种由( )的第三方所实施的合格评定活动。 A.行使部分政府监管功能 B.独立 C.权威 D.公正 参考答案：BCD 参考解析：《合格评定》P118，认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动。 49.现场审核时，在受审核方参与、互动的情况下，可以采用的审核技术有( )。 A.文件化信息评审 B.完成检查表 C.面谈 D.填写问卷内容 参考答案：ABCD 参考解析：《合格评定》P99：进行面谈；在受审核方参与的情况下完成检查表和问卷表；在受审核方参与的情况下进行文件评审；抽样。 50.根据定义，审核的特征具有( )。 A.系统性 B.地域性 C.独立性 D统一性 参考答案：AC 参考解析：《审核概论》P12，审核的“系统的”“独立性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。这个题在2021年5月考过，选项略有改动。地域性和统─性肯定不对，所以答案只有选系统性和独立性。 三、判断题（每题1分） 51.作为保持符合性说明有效性基础的对合格评定活动的系统性重复是认证机构内部管理活动。( ) 参考答案：错 参考解析：《合格评定》P22。监督，作为保持符合性说明有效性的基础的对合格评定活动的系统性重复。题干所述应该是监督，而不是认证机构内部管理活动。这个题在2021年10月考过，题干略有改动。 52.认证机构的责任则是通过认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价，并在此基础上做出客观、公正的认证决定。( ) 参考答案：对 参考解析：《合格评定》P153，认证机构的责任则是通过一系列规范、系统的认证活动的实施，对足够的客观证据进行评价，并在此基础上作出客观、公正的认证决定。 53.使用合格评定功能法所作出的证实能够使认证更为切实可信，可增加使用者的信任。( ) 参考答案：对 参考解析：《合格评定》P80，当需要表明某客体(或特定的对象）是否满足规定要求时，使用合格评定功能法所作出的证实能够使之更为切实可信，可增加使用者的信任。 54.当活动具有共性时，检验活动可与检测和认证活动交叉进行。( ) 参考答案：对 参考解析：《合格评定》P176，倒数第三段:当活动具有共性时，检验活动可与检测和认证活动交叉。 55.审核人日数表中的员工是指组织管理体系覆盖范围内的正式员工。( ) 参考答案：错 参考解析：《审核概论》P82，审核人日数表中的员工是指组织管理体系覆盖范围内的所有个人。 56.对虚拟场所的审核有时被称作虚拟审核。( ) 参考答案：对 参考解析：19011， A.16对虚拟活动和场所的审核 57.认证机构在做出认证决定前，应审查、确认审核组提供的基本信息没有不符合的审核发现。( ) 参考答案：错 参考解析：《合格评定基础》P134~135，(2)作出认证决定前的行动。认证机构在做出认证决定前，应对下列三方面进行有效的审查：——审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况和认证范围；——对于所有严重不符合，认证机构已审查﹑接受和验证了纠正和纠正措施；——对于所有轻微不符合，认证机构已审查和接受了对纠正和纠正措施的计划。 58.受审核方如果有轮班作业，审核方案不可以仅以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。( ) 参考答案：对 参考解析：《合格评定基础》P128，如果受审核组织采用轮班作业，应在建立审核方案和编制审核计划时考虑在轮班工作中发生的活动，必要时安排对轮班活动的审核。 59.我国认证认可协会(CCAA)开展的审核员注册属于人员认证。( ) 参考答案：对 参考解析： 60.所有类型的合格评定包括认证，都遵循合格评定功能相同的基本方法。( ) 参考答案：对 参考解析：《合格评定基础》P81，不同类型的合格评定在实施时可以有很多不同的方法和途径，但是所有类型的合格评定都要遵循相同的基本方法。 四、简答题（每题10分） 61.什么是合格评定工具箱?合格评定工具箱主要包括哪几方面的内容?(本题10分) 参考答案：《合格评定基础》P521、“合格评定工具箱”是由国际标准化组织合格评定委员会制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。这些国际标准和文件为开展合格评定活动提供了规范性的、可操作的工具，被称为“合格评定工具箱”。2、合格评定工具箱包含了认证认可领域的系列国际标准和指南，主要有以下方面的内容：合格评定的通用词汇、原则、通用要求；合格评定良好实践准则；认证；认可；检验、检测、校准；符合性标志；多边互认协议(MRAs)。 62.管理体系的审核类型按照审核委托方划分分为几类?定义分别是什么?其审核准则分别是什么?(本题10分) 参考答案：《审核概论》P5-6①按照审核委托方划分的审核类型为：第一方审核、第二方审核、第三方审核。②第一方审核是由组织自己或以组织的名义对自身进行的审核。第二方审核是由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审核。第三方审核是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织(如被认可的认证机构或其委托的审核机构)进行的审核。③第一方审核准则主要是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法律、法规、标准及其合同等。第二方审核准则主要是合同及适用的法律、法规和标准等。第三方审核准则主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。
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发表于 2024-6-20 22:31:55